9月以来,围绕前美国证券交易委员会(SEC)主席加里·根斯勒的手机短信被删除一事,成为金融监管与公共信任领域的焦点。众议院金融服务委员会部分共和党议员对SEC信息技术与记录保存程序提出质疑,并在致现任主席保罗·阿特金斯(Paul Atkins)的信中要求进一步澄清事实。该事件不仅牵动监管透明度和合规性的讨论,也在加密货币与金融市场参与者中产生了连锁反应。 事情的脉络可以概括为时间线与调查要点。根据美国证券交易委员会监察长办公室(OIG)的一份报告,加里·根斯勒在任时配发的SEC智能手机在2023年7月6日停止与机构设备管理系统同步,随后被标注为"非活动"长达62天。2023年8月10日,SEC信息技术办公室(OIT)推出新政,规定对于非活动45天的设备应当远程清除(remote wipe)。
然而,根斯勒的手机直到9月6日才被清除,且OIT在执行过程中进行了出厂重置(factory reset),永久删除了设备上的数据。鉴于该设备自2022年10月18日以来未进行备份,近一年的短信记录因此丢失。 监察长的复核还指出,尽管一些工作人员称根斯勒主要通过短信安排日程,但实务检视发现存在多起具有实质性、与使命相关的沟通,涉及根斯勒与其顾问、其他委员及SEC高层之间的交流。为尝试补救,OIT列出了34名最可能与根斯勒有短信往来的员工名单,但名单并未包含其他委员,也未获得根斯勒的核实参与。监察长认为,即便在最初的擦除之后,仍可能有可保存的数据,但随后的出厂重置使数据永久丧失,引发对OIT决策和SEC内部记录保护能力的质疑。 众议院共和党负责发起本次调查的议员包括金融服务委员会和监督小组的成员French Hill、Dan Meuser、Ann Wagner与Bryan Steil。
他们在致阿特金斯的信中强调,SEC在对华尔街实施记录保存处罚方面态度严厉,2023财年对25家咨询公司、经纪自营商与评级机构收取的和解金额已超过4亿美元,外界由此质疑监管机构是否遵循自己所倡导的高标准。议员们要求与SEC监察长协调,获取更多信息,并探讨是否需要采取额外的监督措施。 这一事件并非根斯勒第一次遭遇记录保存方面的批评。早在2013年,担任商品期货交易委员会(CFTC)主席期间,他曾因使用个人电子邮件处理公务而被该机构监察长点名批评。最新的短信丢失事件因此被部分批评者视为一种模式,进一步放大了对监管者言行一致性的期待。 加密货币行业也对这一事件高度关注。
加密交易平台Coinbase在与SEC相关的诉讼程序中曾指控监管机构销毁记录,并在一项信息自由法(FOIA)相关的法院文件中寻求对SEC的制裁。行业观察者认为,监管机构若无法妥善保存关键沟通记录,将削弱司法审查与外界监督的有效性,也可能使企业在与监管对抗时面临信息不对称的不利局面。 从制度与合规角度看,此次事件暴露了几个关键短板。首先是设备与数据管理政策执行的时效性问题。机构依赖设备管理系统来同步与保存官方沟通记录,但一旦同步中断或设备被标注为"非活动",必须有透明且可追溯的触发与应对机制,防止关键记录被误删或疏漏。其次是备份与保全流程的不完善。
根斯勒设备长期未备份而导致记录缺失,显示出对高权限账号或领导人设备的差异化管理存在漏洞。第三是跨部门沟通与核查流程的不足。OIT列出的34人名单未包含其他委员,且未见到当事人参与验证,令人质疑在记录恢复与保全中是否存在程序化失责。 法律与监管含义方面,联邦记录保存法规要求政府机构妥善维护与保全官方记录,以便公众获取与国会监督。若调查进一步发现存在制度性缺陷或人为操作不当,可能引发更广泛的问责程序,包括国会听证、行政问责或对相关人员的纪律处分。同时,这一事件也可能促使监管机构在制度上加大透明度改革力度,推出更为严格的设备管理、备份保全与内部审计机制。
对公众信任的影响不容小觑。作为金融市场的主要监管机构,SEC的公信力建立在透明、可核验的执法与决策基础之上。当重要沟通记录无法被保存或被永久删除时,不仅阻碍了对过去决策的追溯,也削弱了监管者在未来执行规则时的道德权威。监管机构若想维持市场参与者与公众的信任,必须展示出在记录保存方面的无可争议的合规性与自我约束能力。 事件也对加密资产监管环境产生间接影响。加里·根斯勒任内对加密领域采取相对强硬的执法立场,多家加密企业因此对监管政策产生担忧或提出诉讼。
随着保罗·阿特金斯上任并表现出在数字资产规则上趋于务实与开放的信号,SEC在政策方向上出现一定调整,如批准交易所通用上市指导、放开的ETF上市路径以及向某些代币项目发放罕见的"No-Action"函件。当前的信任危机若未及时得到解释与修复,可能影响监管新政的合法性认知,并使行业对未来监管稳定性保持警惕。 为修复信任并降低未来风险,监管机构与立法机关可以从多个方面着手改进。完善设备管理与备份制度,确保高层与关键岗位设备具备强制备份与多重保存机制。明确设备"非活动"状态的判定标准与处理流程,杜绝在缺乏充分核查下的永久性删除行为。强化跨部门的核验与留痕机制,让重要保存与擦除操作具备可审计的审批链。
增加对记录保存政策的员工培训,提高对法律与合规风险的认识。对外则应当在适当范围内公开调查进展与整改措施,以回应公众与国会的合理关切。 国会监督在此类事件中发挥着核心作用。共和党发起调查旨在厘清事实、评估内部程序是否到位并检验监管者对外部规则的遵循程度。无论最终调查结论为何,公开透明的监督过程本身有助于恢复公众对监管机构的信任,并为制度性改进提供事实依据。同时,监管机构在配合调查时应在保护敏感信息与满足公开记录要求之间保持平衡,确保不以国家或市场敏感性为由空泛拒绝问询。
从更广泛的治理视角看,此次事件再次提醒政府机构在数字化时代面临的记录保存挑战。智能手机、即时通讯工具与个人设备已成为日常公务沟通的重要载体,但传统档案管理体系往往滞后于技术演进。建立与时俱进的数据治理框架,需要法律、技术与文化层面的协同改进,确保每一次官方沟通都可以在法律框架下被追溯与保全。 展望未来,国会与SEC的后续互动将决定事件走向。委员会表示将与监察长办公室协调,寻求更多信息并可能采取进一步监督措施。SEC在回应中既要清晰交代事实,也要展示具体的纠正与预防计划,才能挽回监管信誉。
行业观察者与市场参与者将持续关注调查进展,评估其对监管政策、司法程序与市场行为产生的连带影响。 加里·根斯勒任期内所强调的记录保存重要性,与他所领导的机构在此事上出现的问题形成了尖锐对比。无论外界如何评价个人动机或技术失误,事实是监管机关的记录管理直接关系到法治、公平与市场参与者的信赖。对于一个以规则与透明为治理核心的机构而言,建立不可辩驳的记录保存能力不是选择,而是责任。 在全球监管趋严与技术快速演进的背景下,SEC及其他监管机构需要以更高标准审视自身管理制度,并在国会与公众监督下改进治理。只有在制度化的自我约束与外部监督共同作用下,监管机构才能既有效执行法律,又保持应有的公信力。
目前的调查只是过程的开始,能否从事后反思演进为更强大的制度保障,将决定未来监管体系的稳健与市场参与者的预期稳定性。 。
