2025年10月,美国众议院共和党议员宣布正就前美国证券交易委员会(SEC)主席盖瑞·根斯勒任期内被删除的短信展开进一步调查,并已与SEC监察长办公室(Office of Inspector General,OIG)接触以获取更多细节。此次事件最初源自监察长在9月发布的一份报告,指出SEC的IT系统在自动化策略和变更管理上存在严重缺陷,导致根斯勒在2022年10月至2023年9月期间的短信被彻底清除。该发现立即引发了围绕监管透明度、信息保存责任与执法公正性的广泛质疑,尤其在加密货币行业与共和党阵营内反响强烈。 事件背景及主要时间线可以帮助理解调查的意义。根斯勒在2021年至2025年担任SEC主席期间,推动并加强对加密资产和相关初创公司的执法行动,提起多起诉讼并对若干公司处以罚金。2023年,SEC通过与多家公司达成和解收回逾4亿美元的罚款。
与此同时,加密行业及其支持者长期批评SEC在执法上存在选择性标准,指责监管机构并未对所有市场参与者一视同仁。监察长报告显示,部分与加密执法相关的短信内容正好落在被删除的时间区间,这意味着关键沟通记录可能永远无法重建或被公众审阅。 监察长报告的核心发现集中在技术与流程两方面。首先,SEC的IT部门部署了一项自动化策略,未被充分记录或理解,该策略触发了对政府配发手机的全面抹除,因而导致短信被永久删除。其次,报告指出变更管理执行不到位、备份设备不足、系统报警被忽视以及供应商软件漏洞未及时修复,进一步加剧了数据丢失的影响。报告还强调SEC在安全最佳实践方面存在短板,且在关键系统管理上缺乏透明且可审计的操作流程。
在政治层面,众议院金融服务委员会主席法国·希尔(French Hill)以及排名成员安·瓦格纳(Ann Wagner)、丹·梅瑟(Dan Meuser)和布莱恩·斯泰尔(Bryan Steil)联名致函现任SEC主席保罗·阿特金斯(Paul Atkins),要求对事件展开更深入的问询,并与OIG合作以澄清报告中未解的问题。信中直指根斯勒任内SEC对外采取的高标准执法姿态与内部政策执行之间的双重标准,称"前任主席对公司要求遵守的记录保存标准,恰恰是其机构自身未能达到的标准"。共和党议员的调查意图不仅在于追索事实,还带有对根斯勒任期内政策与执法方向的政治审视,尤其是在加密货币监管议题上,双方长期对立。 加密行业对短信被删除的反应剧烈。许多加密企业与支持者认为,根斯勒领导下的SEC在针对加密公司的诉讼与执法行动中表现出偏重,且与银行和金融机构的互动可能暗示一种尝试压制行业发展的策略。监察长报告中指出部分被删除短信涉及与加密执法相关的沟通,此一事实被行业人士解读为潜在证据,表明监管决策过程中可能存在未公开的外部影响或政策推动因素。
行业代表呼吁彻查,以恢复公众对监管机构公正性的信任。 从法律与合规角度来看,被删除的短信可能带来多重后果。第一,若证实删除行为违反联邦记录保存法规或妨碍国会监察,涉事官员与机构可能面临法律追责或行政处分。第二,失去的沟通记录会削弱对过往执法案件的审查能力,使得当事公司在未来寻求司法复审或上诉时缺乏关键证据支持。第三,此事件可能触发对SEC内部信息管理政策的系统性改革,包括更严格的电子记录保存规则、更完善的备份与恢复机制,以及更透明的内外部通讯审计程序。 技术层面的教训不容忽视。
OIG报告显示,自动化抹除策略虽有其运营便捷性,但在没有充分说明、审核与备份保障的情况下风险极高。信息技术与信息安全治理应遵守明确的变更管理流程,所有自动化策略需经过风险评估、记录与审计,同时要有可靠的备份与恢复机制来防止单点故障导致数据消失。另外,供应商软件的漏洞管理与安全配置必须及时跟进,特别是在处理包含敏感执法通信的设备与账户上。SEC此前在2024年1月还曾经历一次社交媒体账号被黑事件,黑客通过未启用双因素验证的账户发布虚假消息,进一步暴露了机构在基本安全实践方面的薄弱。 透明度与公众信任是监管机构赖以运作的核心要素。无论是有关加密资产的监管争议,还是对传统金融机构的执法行为,公众与市场参与者都依赖于监管机构能够以公开、公正且可核查的方式开展工作。
短信被删除事件不仅损害了SEC的形象,也促使监督者重新检视监管机构在信息保存与公开方面的责任。如果监管机构自身缺乏稳健的信息治理,那么对外提出的合规要求和罚则将很难获得广泛的合法性与道德正当性。 各方对未来可能采取的改进措施已有较为一致的建议。必须建立更严格的电子信息保全政策,确保所有与执法相关的通信均通过可审计的渠道记录并保存。应强制为政府配发设备启用多因素认证,并对社交媒体及其他公共账号实施更高等级的管理与监控。SEC需完善其变更管理程序,确保任何自动化策略或系统调整在实施前经过充分测试、风险评估与记录。
监管机构还应考虑引入独立审计与定期外部评估机制,以验证其信息管理与网络安全实践是否达到联邦标准。 政治上,众议院共和党的调查可能将延伸至更广泛的问责程序,包括听证会、传票或要求SEC提供更多内部文件。民主党与监管界的支持者则可能强调技术错误与流程失误的非恶意性,主张以制度改革而非政治追责为主。无论最终走向何方,短期内这场风波将加剧对SEC内部治理的审查,并影响未来监管政策在公众与立法者之间的权衡。 对加密领域而言,事件既是风险也是契机。一方面,监管不透明或选择性执法的证据若被确认,将加剧行业对监管公正性的质疑,可能导致诉讼、游说和政治斗争升级。
另一方面,若通过调查与改革促成SEC信息治理与透明度的改善,加密行业也可借此推动更加清晰、公平且可预期的监管框架,长期来看有助于行业合规化与主流接受度的提升。业内参与者与合规专家应密切关注调查进展,并利用此机会推动更可靠的监管沟通渠道与记录保存实践。 国际视角下,美国监管机构的信誉与做法对全球金融监管话语权影响深远。其他国家和地区在观察美国处理此类问题时,会参考其改革措施与监管实践,以决定自身的监管策略。若SEC能够通过透明的调查与实质性的制度改进恢复信任,将为全球监管合作树立积极示范;反之,若问题处理不当,则可能削弱美国在国际金融规则制定中的道德与实践话语权。 总结来看,盖瑞·根斯勒被删除短信的事件不单是一次信息技术事故,而是触发了关于监管透明度、机构治理、政治问责与加密监管路径选择的复杂讨论。
关键问题在于如何平衡技术错误与制度责任,如何通过结构性改革恢复公众信任,并确保未来类似事件不会再次发生。为实现这一目标,必须从立法、机构治理、技术安全与独立监督等多方面联合发力。 未来几个月里,值得关注的动态包括OIG是否会发布补充报告或新发现,众议院金融服务委员会是否会举行公开听证以传讯相关官员,以及SEC将如何回应并实施制度改进。对于加密行业与市场参与者而言,密切跟踪调查进展、参与规范性讨论并在合规层面做好准备,将是应对不确定性的理性选择。 无论调查结果如何,事件所暴露出的治理与安全缺陷为所有监管机构敲响警钟。信息保存政策与技术控制并非仅是IT部门的责任,而是维护公共利益、保障执法公正与巩固市场信任的基石。
只有把透明度与问责机制落到实处,监管机构才能在复杂多变的金融科技与加密领域中,既有效保护投资者,又赢得广泛的社会信任。 。
