2025年9月,美国证券交易委员会(SEC)监察长办公室发布报告称,SEC前主席盖瑞·根斯勒(Gary Gensler)2022年10月至2023年9月期间近一整年的手机短信因"可避免的错误"遭遇永久删除。这起由SEC信息技术部门实施的自动化政策失误,导致根斯勒的政府配发手机遭遇企业级擦除,短信内容、操作系统日志一并丢失,令监管机构难以追溯关键沟通记录,也引发业界对监管透明度和合规性的广泛质疑。此次事件揭示了美国证券市场监管机构在数字信息管理上的严重漏洞,也为整个金融科技和加密货币监管领域敲响警钟。根斯勒执掌SEC期间,正值加密市场波动剧烈,监管力度显著增强。恰恰在这段关键时间,涉及多个加密公司和创始人的执法行动细节因短信丢失而无法查证。据调查数据显示,丢失短信中约38%与SEC高级管理人员相关联的任务密切相关,涵盖诸如2023年5月根斯勒与执法部门领导讨论对某些加密资产交易平台及其创办人提起诉讼的时间点。
尽管通过同事和其他渠道恢复了约1500条信息,但因缺乏完整备份以及管理层对系统警报的忽视,核心的数字对话已无法完整还原。事件的深远影响首先体现在执法公正性与法律程序的完整性上。加密行业此前围绕SEC的监管动向争议颇多,缺乏完整沟通记录将使法院及国会难以全面评估其证据链,也为被监管方争议提供了空间。同时,SEC内部信息技术部门对政策和流程缺乏明晰理解,缺乏有效的变更管理,及早预防机制缺失,导致此类重大数据丢失事件发生。报告显示,SEC还未能收集到足够的日志数据,致使无法判断根斯勒的手机为何停止与移动设备管理系统通信。SEC对此紧急采取了多项整改措施,包括禁用大多数设备上的短信功能,向国家档案和记录管理局通报记录丢失情况,为高级官员引入专门的数字记录培训,强化备份体系等。
业内对此反应复杂。加密资产管理公司NovaDius Wealth Management的负责人纳特·杰拉奇直言,从FTX崩盘到Grayscale与现货比特币ETF的诉讼,根斯勒领导期间发生的所有重大事件,关键短信的缺失令人深感不安。而加密银行Custodia Bank创始人凯特琳·朗更是用"神秘的'船只事故'隐喻"形容此次数字记录的永久遗失。与此同时,SEC也加大对合规记录的监管力度,针对多家全球投资银行和金融机构因违反1934年《证券交易法》相关账簿记录规则提起诉讼。根斯勒早前曾强调,金融市场运转的根本在于建立和维护信任,任何对信息完整性的破坏都是对市场基础的伤害。此次事件的曝光,也促使监管机构重新审视数字资产领域的合规要求,尤其是如何通过技术手段确保关键沟通和决策过程的永久存档和可追溯性。
加密行业正处于快速演进阶段,市场参与主体高度依赖透明度和监管一致性。监管机构的数字记录管理失误不仅可能引发法律风险,还可能加剧市场的信任缺失,从而影响投资者信心和国际竞争力。专家建议SEC及其他监管机构应加快建立健全的数字记录管理机制,加强IT系统的安全防护和备份策略,并提高人员数字素养,以避免类似事件再次发生。此外,应推动立法层面对政府数字资产管理提出更严格、更具执行力的规定,从源头防范数据丢失和操作失误风险。总的来说,盖瑞·根斯勒近一年手机短信的丢失事件不仅暴露出SEC内部的管理漏洞,也反映了数字时代监管机构在应对新兴金融科技时面临的复杂挑战。维护司法公正和市场信任,需要技术手段与管理制度的同步升级,同时也需社会各界的高度关注与共同努力,确保金融市场环境的健康发展。
未来,SEC及其他监管机构能否有效汲取教训,完善内部监察与信息管理,将决定其在全球金融监管版图中的地位和影响力。 。
