美国司法部(DOJ)于2024年10月10日正式宣布了一起广泛的加密货币市场操纵案件,指控18名个人和企业通过非法手段操纵加密市场并人为抬高代币价格。这起案件的被告们针对一家数十亿美元估值的加密货币公司, FBI 创造了一种全新的加密货币, 为了进一步渗透市场并揭露市场操纵行为。此次案件不仅标志着美国政府在打击加密货币相关犯罪方面的一次重大进展,也是 DOJ 首次针对金融服务公司在数字货币领域进行市场操纵的刑事起诉。 检方的调查基于之前涉及个别操控加密平台的相关案件,例如,阿弗拉罕·艾森伯格(Avraham Eisenberg)在2024年4月因操控Mango Markets(一个去中心化平台)而被定罪。这次案件最引人注目的地方在于 FBI 采用了一种前所未有的方式来抓捕嫌疑犯。FBI 波士顿办公室特工乔迪·科恩(Jodi Cohen)表示,FBI创造了一个新加密代币,并设立了一个虚假公司来引诱涉嫌参与非法洗盘交易的市场做市商。
FBI创造的加密代币名为“NexFundAI”,其操作基于以太坊区块链,这是最广泛使用的加密货币网络之一。该虚假公司的建立意在吸引那些被认为参与非法洗盘交易的做市商。洗盘交易是一种操纵市场的手段,涉及通过虚假买卖订单来抬高代币的交易量,使其看起来比实际更受市场需求。 这一起案件的重要性不仅在于执法机构采用的方法,还有其涉及欺诈的规模。起诉书中声称,被告们共同实施的计划操纵了加密市场,并使一个代币的市值人造地抬高至超过75亿美元。在加密货币行业,市场操纵行为普遍存在,尤其是在许多交易所大多缺乏监管的情况下。
洗盘交易、拉抬出货和虚假订单等做法时常发生。独立分析师估计,加密货币交易量中多达50%的交易可能是通过这些手法人为抬高的,从而制造出误导性的市场需求和流动性印象。 洗盘交易,特别是一种购销同一资产的策略,常常用来人工抬高交易量,这种做法误导投资者认为代币的需求正在增加,从而推动价格上涨。离岸交易所,通常面临的审查较少,成为这些非法活动的温床。 根据 DOJs的说法,此案中的被告,包括三家知名做市商,提供洗盘交易服务以收取费用。起诉书中称这是“首例类似案件”,但联邦检察官迅速指出,被告所使用的基本手法与自传统股票市场早期以来的拉抬出货行为非常相似。
FBI的卧底行动涉及设立加密货币代币NexFundAI,并主动寻求做市商来提供服务。 one名被告自称是该操作的“首脑”,他透露其公司使用自动化交易程序在集中交易所进行洗盘交易。这些程序可以同时买卖代币,造成高交易量,从而人为推动代币价格的上涨。该“首脑”甚至在2024年9月与FBI的卧底团队面对面会谈时要求支付2000美元的前期费用。FBI的行动持续了数月,在这期间,这些做市商被指控为NexFundAI生成了数百万美元的洗盘交易。就在上周,被做市商使用的自动交易程序仍在执行洗盘交易,直至执法部门要求关闭这些程序。
尽管这项欺诈行为受到曝光,NexFundAI目前仍活跃于加密货币市场。根据加密货币价格追踪器DEX Screener的数据,该代币目前市值约为237,000美元,远远低于通过洗盘交易操作产生的虚假高值。 此次DOJ案件中的一个核心参与者是位于马萨诸塞州的加密货币公司Saitama,该公司被指控策划了一项重大市场操纵计划。根据起诉书,Saitama的高管与声名狼藉的做市商Gotbit合作,共同抬高其代币的价值,最终使其市值达到75亿美元。这一巨大的市场估值远未反映该代币的实际价值,实际上是通过一系列洗盘交易和其他非法手法人为抬高的。Gotbit是一家位于离岸的公司,以提供市场操纵服务而闻名。
其一位联合创始人在2019年曾向CoinDesk承认其商业操作并不完全“道德”,但该公司在随后的岁月里仍然继续运营。根据DOJ的说法,Saitama的高管们在代币的市值被操纵得很高时,秘密售出了大量代币持有,赚取了数千万美元的利润。 Saitama的欺诈活动范围凸显了公司在加密领域轻易抬高代币价格的能力,往往缺乏监管部门的监督。尽管美国证券交易委员会(SEC)越来越多地审查首次代币发行(ICO)和代币销售,但加密货币技术快速发展的性质使得不法分子时常在执法行动之前逃避监控,直至如今。 此次DOJ案件的国际范围增加了复杂性。几名被告来自美国以外的国家,包括葡萄牙和俄罗斯,使得美国法律的执行更为复杂。
尽管面临这些挑战,联邦机构仍在多个司法管辖区内成功逮捕和达成认罪协议。 在被起诉的18名个人中,已有5人表示认罪或同意认罪。根据代理司法部的说法,这些认罪表明部分被告正在与当局合作,可能会揭示更多有关操纵计划内部运作的细节。这种合作对DOJ的广泛努力至关重要,帮助清查加密空间的市场操纵行为。 除了DOJ提出的刑事指控外,美国证券交易委员会(SEC)也对相关个人和公司启动了民事执行行动。SEC的申诉集中在证券法的违规行为,声称被告们在未经注册的证券交易中参与了欺诈活动,这是加密货币行业普遍存在的问题。
此案标志着加密货币监管的关键时刻。尽管加密行业长期以来被视为金融领域的“西部牛仔”,具有高波动性和有限的监管,但联邦政府的强硬行动让这一领域在未来的发展走向更加明确。 通过创造自己的代币和公司来抓捕罪犯,FBI展示了执法机构在应对现代金融犯罪方面所持的创造力。本案突显了对加密市场更严格的监管和法律执行的迫切需要,特别是在分散金融(DeFi)平台和离岸交易所呈现的新挑战下。 随着DOJ和其他机构加大力度监管加密市场,行业参与者将面临日益严密的审查。此案件的长远影响取决于监管者如何有效地在创新与现有金融法律之间取得平衡。
然而,有一点是明确的:加密空间的市场操纵时代可能正逐步走向终结。